如何做尽职调查时成立开曼私募股权基金KYC-千百顺

如何做尽职调查时成立开曼私募股权基金KYC

更新时间：2022-08-17 14:34:40

什么是KYC尽职调查？

KYC的英文全名是Know Your Customer，字面意思是：了解你的客户。这个说法听起来有点冗长，所以通常简化为“客户尽力了”。其内在含义是指预防、发现和报告洗钱的一系列程序。目前，几乎所有国家和地区的政府监管机构都要求KYC从事与金融和投资业务相关的工作。

私募基金运作为什么会有洗钱风险？

1.如果投资者的资金来源没有被KYC查出，投入该基金的资金可能是来历不明的“黑钱”。

2.基金以投资者的资金进行合法投资，项目退出后进行利润分配，将投资者的相关部分返还给投资者，因此投资者从基金获得合法的投资收益。

3.这样，用“黑钱”投资基金的投资者，利用基金投资将自己的非法收入“清洗”成合法收入，他们的“洗钱”过程就完成了。

曼凯斯富KYC

普通合伙人在基金层面全面负责KYC，具体工作可以委托给基金管理人。开曼基金的KYC工作主要集中在基金认购阶段，基金管理人对每个投资人的资金来源进行审查，确认后才能接受投资人的投资。

因为私募基金是“封闭”的，投资者一旦“加入”，成为基金的有限合伙人(LP)，就不能在基金的生命周期内无故退出，甚至非法获得的“黑钱”也会被“套牢”。因此，每个投资者的资金来源都要经过KYC的审查和确认，才能被基金接受。这样，KYC的工作应该在基金认购期间开始，在基金交付之前完成。

如何启动私募基金做KYC

LP/GP结构的私募股权基金KYC的主要工作包括以下四个方面：

1.投资者/实体的识别：投资实体和中间实体是否真的存在？

2.投资者/实体的控制：谁是实际控制者/管理者？它需要渗透到实际的控制者/主管。

3.最终受益人：谁将获得利润分配？在投资实体中拥有10%或以上股权的所有持有人/股东。

4.资金来源确认：原始资金从哪里来？对企业收入和个人收入来源有不同的要求。

虽然根据投资主体的不同类型，需要提供的具体文件会有所不同，但KYC的主要目的是对上述四个方面进行澄清和确认。

私募股权基金的设立过程

1.投资项目的选择和调查；

2.选择基金管理人和基金管理人；

3.请当地持牌顾问写法律文件，注册成立基金；

4.设立现金账户和投资账户；

5.投资者投资现金账户；

6.基金管理人对KYC进行尽职调查；

7.基金经理发出指令，允许基金经理将资金转入投资账户；

8.经纪人运营；

9.资金管理，包括行政、会计、财务、资产净值计算等。一般按月或按季度。

上一篇不同的申请人注册一个英国商标需要准备哪些资料？

下一篇员工持股计划37号文境外投资登记办法

全部服务分类

深圳公司注册>

前海公司注册>

香港公司注册>

海外公司注册>

财会税务>

知识产权>

公司变更>

公司注销>

地址挂靠>

资质审批>

公司转让>

增值服务>

工商税务百科>

首页

深圳公司注册

前海公司注册

香港公司注册

代理记账

商标注册

工商税务百科

关于我们