美国RIA许可证申请有什么要求？-千百顺

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美国RIA许可证申请有什么要求？

更新时间：2022-08-19 16:29:16

美国SEC RIA是美国所有上市公司必须获得的司法监管牌照。在美国上市的大型外汇交易平台，在上市之初必须获得SEC的授权，财务状况、公司情况、客户详情等一系列公司相关报表要定期在SEC上报告。

SEC RIA是目前外汇保证金市场中性价比高、监管标准高、口碑好的金融牌照。

应用前的准备材料

一、海外公司信息

申请SEC RIA牌照，申请人必须正式注册成立海外公司；还是老牌海外公司。该公司必须有一个注册办事处和联系方式。而且公司的联系方式，上班时间SEC可以直接联系。

二。公司和董事的良好记录

公司不能有任何不良商业记录；公司董事不得有任何犯罪记录或个人不良记录。

三。雇员的资格

从业人员资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合格的持牌金融投资顾问，才能成为公司牌照的员工，或者公司高级管理层可以通过考试，申请SEC的个人RIA牌照。

四。业务运营与合规报告

申请人需要向SEC提交大量运营报告，如公司的产品规格、客户服务合同、公司的正常和运营程序、隐私规定、AML、了解客户文件、营销文案规格、业务结构等。SEC申请人需要证明他们有资格以标准化的方式经营和管理业务和交易。

提交给SEC审查的材料

1.许可证委托书。

2.关于公司注册问题的文件；

3.美国公司注册证书；

4.公司章程；

5.董事家庭照片；

6.公司的业务描述报告；

7.系统报告；

8.注册金融业管理委员会的WebCRD/IARD系统；

9.填写许可证申请报告；

10.填写SEC的问卷调查报告；

11.作为申请人的声明。

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