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基金销售牌照办理注意的问题详细解读
更新时间：2021-11-03 11:29:59

很多人大概听说过一次基金销售许可证，那么基金销售许可证有什么用呢？实际上，基金销售许可证是向从事基金产品销售的企业或机构发放的许可证，主要包括我国的银行、基金、证券等金融机构，其中银行是最大的渠道，占比超过一半。那么在办理基金销售许可证时应该注意什么呢？广州钱百顺金融告诉你，2012年，央行开始向第三方金融机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金和证券之外，原来从事PE或信托产品销售的第三方金融机构也可以从事基金销售，更准确的说是基金代销，而这些第三方金融机构采取的是惠州这一家基金公司的形式。接下来，让我们详细了解一下办理基金销售许可证需要注意哪些问题。

办理基金销售许可证应注意的事项。

办理基金公开发行销售许可证应注意以下问题:

1.基金公开发行中的销售资格。

中国证券投资基金销售市场形成了以商业银行销售为主，基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构为辅的广州注册公司多渠道销售模式。以下资格申请流程、申请材料接收部门和申请材料清单适用于所有基金销售申请机构，包括商业银行、经纪公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险机构和独立基金销售机构。至于各种申请机构的申请条件，请看下面的介绍。

2.资格申请流程。

申请基金销售业务资格的机构应登录中国证监会网站，进入“网上服务-基金公司数据报送”栏目，申请材料网上申报。账户密码获取方式见《证券投资基金销售业务资格核准流程图》。网上申报后，在线提交并打印书面材料。打印的书面材料应加盖公章并连同附件一并报送申请人工商登记所在地证监会派出机构行政许可受理部门。

3.申请材料接收部门。

向工商注册所在地中国证监会派出机构行政许可受理部门申请。

4.申请材料清单。

表中所列《证券投资基金销售业务资格申请表》及其相应附件。(电子提交+提交1份书面材料原件)

5.银行代销资金的准入条件。

①资本充足率要求:

资本充足率符合银监会相关规定(银行出具承诺书)。

②人员要求(负责人资格、员工人数):

公司基金销售主管部门有不少于1/2的本部门员工，基金销售主管部门经理取得基金从业资格，熟悉基金销售，从事基金业务2年以上或在其他金融相关机构工作5年以上；公司主要分支机构的基金销售业务负责人均取得基金从业资格；国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行等。取得基金从业资格的从业人员不少于30人；城市商业银行、农村商业银行、境内外资法人银行等。应当有不少于20名取得基金从业资格的从业人员。

③近三年无处罚和诉讼要求:

最近3年内未受到重大行政处罚或刑事处罚(银行须出具承诺书)。

广州前百顺金融提醒您，值得注意的是，坪山新区网商银行于2021年11月获得证监会核准的基金销售资格，成为首家参与基金销售业务的民营银行。

中国证券投资基金销售市场形成了以商业银行销售为主，基金管理公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、保险公司、独立销售机构为辅的多渠道销售模式。

这些都是办理广州千百顺金融推出的基金销售许可证需要注意的问题。如果您需要或有任何问题，可以拨打我们的24小时热线。

广州千百顺金融咨询电话:400-860-8218。


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